您现在的位置是:股票配资 > 股票配资 > 招商证券内控缺陷被处罚 暂停新开PB系统账户3个月股票配资

招商证券内控缺陷被处罚 暂停新开PB系统账户3个月

張智霖2017-04-28 15:50股票配资人已围观

简介本文标题招商证券内控缺陷被处罚 暂停新开PB系统账户3个月,作者:張智霖,本文有532个文字,大小约为2KB,预计阅读时间2分钟,请您欣赏。visa股票配资网专业从事炒股配资、杠杆配资20年,是正规、安全的线上股票配资平台,有合法的股票配资软件和APP,优质的在线股票配资开户网。如果想要浏览更多相关文章,请使用网站导航的搜索进行搜索。

  中国网财经4月28日讯 深圳证监局今日发布公告称,决定对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的措施。

  深圳证监局表示,2月23日对招商证券PB系统相关业务开展情况进行了现场检查。经查配资平台诈骗,招商证券于2016年12月6日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户,并于2017年1月4日开立了PB系统账户。招商证券在为其开立PB系统账户的尽职调查中配资平台诈骗,未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

招商证券内控缺陷被处罚 暂停新开PB系统账户3个月

  检查中还发现,招商证券于2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户配资平台诈骗,并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色;招商证券于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户,该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

招商证券内控缺陷被处罚 暂停新开PB系统账户3个月

  深圳证监局认为,招商证券的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定配资平台诈骗,反映出招商证券内部控制存在一定缺陷。

招商证券内控缺陷被处罚 暂停新开PB系统账户3个月

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,深圳证监局决定,对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。并指出配资平台诈骗,招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查,并自收到本决定书之日起30日内提交自查整改报告。

为您推荐与招商证券内控缺陷被处罚 暂停新开PB系统账户3个月相关的文章


  • 最高10倍杠杆股票配资接入券商交易系统 监管已介入2017-10-11

  • 最高10倍杠杆股票配资接入券商交易系统 监管已介入2017-10-11

  • 外围因素诱发A股“深蹲” 中小创流动性风险显现2018-02-06

  • 重仓个股闪崩原因找到了 监管新规下配资收紧2018-01-23

  • 这些股票闪崩原因找到了 多家信托公司夹配资业务被停2018-01-12

  • 券商PB业务将迎整改期 监管通报合规等四大风险隐患2017-06-13

  • 招商证券被罚暂停新开PB账户3个月2017-04-29

  • 监管层向券商PB业务开重罚单 4券商被推到风口浪尖2017-04-28


  • 以上就是VISA股票配资网为您带来的招商证券内控缺陷被处罚 暂停新开PB系统账户3个月相关文章内容,主要讲解的是关于股票配资业务的最新资讯,如果还想那个了解更多配资知识、行情、技巧,欢迎咨询VISA股票配资网

    本文关键词:股票配资业务

    很赞哦! ()

    上一篇:首影传媒发布2016年财务报告 营收2203万元

    下一篇:没有了

    文章评论

    这篇配资信息对你有用吗?
    • 全部评论(0
      还没有评论,快来抢沙发吧!
  • 刚刚
    603933睿能科技的投资人对于股票论坛网的评价 2020-01-13

    ID就是优雅 评分 5分 2019-12-15VISA配资很专业,网站做的不错,里面的一些投资项目很详细,平台靠的住,值得信赖。2

  • 刚刚
    重庆股票配资平台的配资用户对于创投股票是哪些的评价 2020-01-13

    可爱的钦思佳 评分 5分 2019-06-21我已经看过不少了,VISA配资这个平台的口碑很好,而且是全国最大、最安全的网上配资平台,感兴趣你也可以比较一下,选择他们还是有保障的。

  • 刚刚
    000503国新健康的配资投资人对于港股行情软件下载的评价 2020-01-13

    life袁采白 评分 5分 2019-07-01做股票配资,选择VISA配资吧。我知道配资是一种创新的资金融资工具的,选择这个平台,尝试配资,想必好很多。

  • 刚刚
    204028GC028的配资投资人对于外汇k线图经典图解的评价 2020-01-13

    shine费莫如柏 评分 5分 2019-06-21做得不错的股票配资平台,VISA平台挺稳定的,稳定是第一步,希望越做越好。

  • 刚刚
    凯撒文化股吧的用户对于今日股市大盘指数的评价 2020-01-13

    153*****147 评分 5分 2019-06-16看准行情及时抄底,VISA网是配资真不错的股票平台,很好的配资产品,而方案科学合理且安全

  • 刚刚
    159966创蓝筹的配资投资人对于股票指数基金排行的评价 2020-01-13

    富勤金融 评分 5分 2019-03-09VISA配资这个平台的服务很到位,资金安全问题做得很好,尽管放心。

  • 刚刚
    一流的股票配资平台的配资用户对于大智慧模拟炒股软件的评价 2020-01-13

    冬日阳光446Hr 评分 5分 2019-11-13配资方案选择余地大,按天按月和免息的都有,比其他平台更灵活多了,非常适合短线操作。

  • 刚刚
    杭州市股票配资公司的配资用户对于通达炒股软件的评价 2020-01-13

    许飞莲双鱼 评分 5分 2019-07-18非常不错的选择,一直在用VISA网的配资炒股,真的是一应俱全 超级好用!

  • 刚刚
    000885城发环境的配资投资人对于1万元投资股票的评价 2020-01-13

    徐旭622 评分 5分 2019-02-17股票配资这个平台我已经用了很长时间,客服专业,总能解决我的问题,希望长久合作。3

  • 刚刚
    200015PT中浩B的配资投资人对于中原高速股票行情的评价 2020-01-13

    zrzi4Wl5g滴VYd 评分 5分 2019-04-29VISA是一款非常不错的股票配资平台懆作简单购功能强大。

    VISA全球股票配资平台信息

    • 建站时间:2019-02-24
    • 网站程序:配资专业模板
    • 主题模板:《股票配资网》
    • 文章统计:223581 篇
    • 访客统计:您是本站第:100698450 客人!
    • 配资公众号:扫描二维码,关注我们