您现在的位置是:股票配资 > 股票配资 > 「东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董事监事长期未按章程换届」东方期货被暂停股票配资

「东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董事监事长期未按章程换届」东方期货被暂停

股票配资员2020-10-01 06:30股票配资人已围观

简介本文标题「东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董事监事长期未按章程换届」东方期货被暂停,作者:股票配资员,本文有3715个文字,大小约为11KB,预计阅读时间10分钟,请您欣赏。visa股票配资网专业从事炒股配资、杠杆配资20年,是正规、安全的线上股票配资平台,有合法的股票配资软件和APP,优质的在线股票配资开户网。如果想要浏览更多相关文章,请使用网站导航的搜索进行搜索。

    VISA东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董事监事长期未按章程换届和您分享“东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董事监事长期未按章程换届”相关内容,希望能对你了解股配资知识有所帮助。

    

      中国网财经2月21日讯 据证监会网站消息,上海证监局发布关于对上海东方期货经纪有限责任公司(以下简称“东方期货”)采取限制业务活动、暂停核准新业务监管措施的决定。

      经查,东方期货董事、监事长期未按章程要求换届,违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条的规定,上海证监局于2019年10月15日对东方期货采取了责令改正的监管措施(沪证监决[2019]159号),要求东方期货于2019年10月31日前完成对上述问题的整改。

      上述整改期满且经延期后,东方期货仍未向上海证监局报告董事、监事的换届任免情况及报送相应任职备案文件,公司法人治理不健全。上述情形严重危及东方期货的稳健运行。

      这些事实有东方期货向上海证监局报备的《关于董事任免暂不备案的情况说明》(东期[2019]58号)等文件、东方期货控股股东向上海证监局报备的《中铝上海铜业有限公司关于整改情况汇报的函》(中铝上铜办[2019]118号)等文件、上海证监局对东方期货经理层等相关人员的询问笔录等证据证明。

      上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第一百零二条第一款第八项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第三十条、第三十一条的规定。根据《期货交易管理条例》第五十五条第二款第一、二项及《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第一、十七项的规定,上海证监局决定对东方期货作出如下监管措施决定:

      1.自2020年1月16日起,暂停东方期货期货经纪新开户业务。

      2.自2020年1月16日起,暂停核准东方期货所有新业务申请。

      《期货公司监督管理办法》第四十条:期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。

      《期货公司监督管理办法》第一百零二条:发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告: (一)变更公司名称、形式、章程; (二)同比例增减资; (三)变更股权或注册资本,且不涉及新增持有5%这些股权的股东; (四)变更分支机构负责人或者营业场所; (五)作出终止业务等重大决议; (六)被有权机关立案调查或者采取强制措施; (七)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件; (八)中国证监会规定的其他事项。 上述事项涉及期货公司分支机构的,期货公司应当同时向分支机构住所地中国证监会派出机构书面报告。

      《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第三十条:期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列材料: (一)任职决定文件; (二)相关会议的决议; (三)相关人员的任职资格核准文件; (四)高级管理人员职责范围的说明; (五)中国证监会规定的其他材料。

      《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第三十一条:期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列材料: (一)免职决定文件; (二)相关会议的决议; (三)中国证监会规定的其他材料。 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

      《期货交易管理条例》第五十五条:期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。 期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施: (一)限制或者暂停部分期货业务; (二)停止批准新增业务; (三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利; (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利; (六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用; (七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

      《期货公司监督管理办法》第一百一十条:期货公司或其分支机构有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施: (一)公司治理不健全,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营; (二)业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益; (三)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全; (四)未按规定执行分支机构统一管理制度,经营管理存在较大风险或者风险隐患; (五)未按规定实行投资者适当性管理制度,存在较大风险或者风险隐患; (六)未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务; (七)交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造

「东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董事监事长期未按章程换届」东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董事监事长期未按章程换届

    成有关数据失真或者损害客户合法权益; (八)信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理,存在较大风险或者风险隐患; (九)违规开展关联交易,可能影响持续经营; (十)未按规定实施外部接入信息系统管理,存在较大风险或者风险隐患; (十一)未按规定调拨和使用自有资金,存在较大风险或者风险隐患; (十二)未按规定从事资产管理业务,存在较大风险或者风险隐患; (十三)设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法有关规定,存在较大风险或者风险隐患; (十四)未按规定履行对境外经营机构的管理责任,导致境外经营机构运营不合规或者出现较大风险的; (十五)股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规,可能影响期货公司治理或者持续经营; (十六)存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营; (十七)未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (十八)其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。 对经过整改仍未达到经营条件的分支机构,中国证监会派出机构有权依法关闭。

      以下为原文:

      关于对上海东方期货经纪有限责任公司采取限制业务活动、暂停核准新业务监管措施的决定

      上海东方期货经纪有限责任公司:

      经查,你公司董事、监事长期未按章程要求换届,违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十条的规定,我局于2019年10月15日对你公司采取了责令改正的监管措施(沪证监决[2019]159号),要求你公司于2019年10月31日前完成对上述问题的整改。

      上述整改期满且经延期后,你公司仍未向我局报告董事、监事的换届任免情况及报送相应任职备案文件,公司法人治理不健全。上述情形严重危及你公司的稳健运行。

      这些事实有你公司向我局报备的《关于董事任免暂不备案的情况说明》(东期[2019]58号)等文件、你公司控股股东向我局报备的《中铝上海铜业有限公司关于整改情况汇报的函》(中铝上铜办[2019]118号)等文件、我局对你公司经理层等相关人员的询问笔录等证据证明。

      上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第一百零二条第一款第八项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第三十条、第三十一条的规定。根据《期货交易管理条例》第五十五条第二款第一、二项及《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第一、十七项的规定,我局决定对你公司作出如下监管措施决定:

      1.自2020年1月16日起,暂停你公司期货经纪新开户业务。

      2.自2020年1月16日起,暂停核准你公司所有新业务申请。

      你公司应在收到本决定之日起,按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求,立即开展整改工作,向我局报告董事、监事的任免情况,并报送相应任职备案文件,健全公司治理,切实提高合规管理水平,保障公司稳健运行。上述监管措施至你公司完成整改并经我局检查验收后予以解除。

      如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

      中国证券监督管理委员会上海监管局

      2020年1月15日

为您推荐与「东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董事监事长期未按章程换届」东方期货被暂停相关的文章



以上就是VISA股票配资网为您带来的「东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董事监事长期未按章程换届」东方期货被暂停相关文章内容,主要讲解的是关于东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董的最新资讯,如果还想那个了解更多配资知识、行情、技巧,欢迎咨询VISA股票配资网

本文关键词:

很赞哦! ()

相关文章

文章评论

这篇配资信息对你有用吗?
  • 全部评论(0
    还没有评论,快来抢沙发吧!
  • 刚刚
    002386天原集团的配资投资人对于近十年股市走势图的评价 2020-01-13

    caikangjun 评分 5分 2019-12-12感觉最近行情不错,想操作一下,身边有几个朋友都说VISA配资不错,试一试吧,,,

  • 刚刚
    000719中原传媒的配资投资人对于为什么要投资股票的评价 2020-01-13

    hunterliu2000 评分 5分 2019-12-26VISA配资服务不错,客服也很有耐心,有什么问题都可以来电咨询,会一一帮您解决,还是挺不错3

  • 刚刚
    300285国瓷材料的配资投资人对于股市今天为什么大跌的评价 2020-01-13

    186*****882 评分 5分 2019-05-07最近行情好的很啊,一直大涨,看来是时候开始表演真正的技术了,好VISA配资来起,之前一直关注和考察,现在可以放心大胆的去做股票配资了,毕竟大公司大平台有保障2019-05-08 11:07:17您好,感谢您对好VISA配资平台的关注和支持,您的肯定是对我们最大的支持与鼓励同时也是我们不断前进的动力,希望与您有更多的合作机会,祝您投资愉快!查看全部对话

  • 刚刚
    000825太钢不锈的配资投资人对于股票竟价是什么意思的评价 2020-01-13

    写旭军 评分 5分 2019-01-17服务不错,配资比例灵活低高杠杆都有,出金也比较快,不错的一家配资平台。2

  • 刚刚
    300600瑞特股份的配资投资人对于股票阿里巴巴代码的评价 2020-01-13

    爱车艳丽 评分 5分 2019-11-04VISA配资配资平台,规模大,资金充足,安全有保障,注册资本就是10000万,平台实力较强,能保障资金安全,服务质量跟办事效率更高,这这里配资感觉很轻松很愉快。

  • 刚刚
    北京涨停板股票配资公司的配资用户对于什么股票最会涨的评价 2020-01-13

    乐观的可学文 评分 5分 2019-10-25觉得自己的运气还是挺好的,之前大盘大跌的时候正好有事没有操作就清仓的,这段时间操作大盘还是看好的,他们网站的配资业务模式还是比较适合我们的,也算是比较稳定,不像有些跑路的平台,做几个月以低利息,低佣金,高杠杆来吸引人,这种虽然配资的比例高,但是一般做过配资的人都能看得出来问题和风险。

  • 刚刚
    九江股票配资公司的配资用户对于603开头的是什么股票的评价 2020-01-13

    f1544f 评分 5分 2019-05-04VISA公司挺不错的,我前段时间刚好需要配资,经过朋友介绍在这里配了,服务也很周到,

  • 刚刚
    002226江南化工的配资投资人对于美股大盘走势图的评价 2020-01-13

    吉東根双鱼 评分 5分 2019-02-07VISA配资很好用的耶,配资炒股很方便,简单VISA懂,很实地用的,希望越做越好的哦

  • 刚刚
    150157金融A的配资投资人对于怎么看美股的评价 2020-01-13

    苦雅青smile 评分 5分 2019-10-28做了半年了 软件有及时更新 注重配资用户体验度 可靠 准备继续做下去 其他观望的也可以试试

  • 刚刚
    丽珠集团股吧的配资用户对于今天的股票大盘行情的评价 2020-01-13

    都曾经苦苦 评分 5分 2019-11-25VISA配资这个平台是我老爸跟我说的,配了一段时间感觉安全靠谱,给这个平台点个赞,最近我还要加大配资,赚他一小笔,哈哈。

    更多东方期货被暂停期货经纪新开户及新业务申请 董配资知识

    VISA全球股票配资平台信息

    • 建站时间:2019-02-24
    • 网站程序:配资专业模板
    • 主题模板:《股票配资网》
    • 文章统计:331165 篇
    • 访客统计:您是本站第:152394376 客人!
    • 配资公众号:扫描二维码,关注我们